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店鋪:江蘇卓嶽律師事務所 店鋪評分:未評分
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江蘇卓嶽律師事務所
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蘇州市

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江蘇卓嶽律師事務所

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江蘇卓嶽律師事務所經江蘇省司法廳批準設立,秉持打造蘇州市首家“專業化、團隊化、标準化、可視化”的新型、專業、品牌律師事務所的理念,建立了一支理論功底深厚、實務經驗豐富、客戶口碑極佳、工作效率極高的商務律師團隊和企業家婚姻财富管理律師團隊。商務律師團隊為不同規模的企業,提供靈活多樣的法律服務方案,規避法律風險,減少損失、創造價值。企業家婚姻财富管理律師團隊為您的個人、家庭财富管理法律事務提供專業的輔導和幫助。 卓嶽人堅信“專注方能極緻”“合作才能共赢”! 在卓嶽,您依托的不是一兩名律師,而是卓嶽所的整個律師團隊以及相關的外部資源。 在卓嶽,您感受到的是高超的專業技能、規範的服務流程、空前的工作效率。 在卓嶽,您收獲到的是滿意的甚至超乎期望的專業成果。 卓嶽人願與您相識、相知、相伴,風雨同舟、共同成長、為您的合法權益盡忠職守! 卓嶽的優勢:團隊、專業、規範、高效 卓嶽價值觀:誠信待人,正直客觀;團隊合作,共同進步;持續改進,追求卓越;感動客戶,超越期望;回報社會,承擔責任。 卓嶽的願景:緻力成為律師事務所中的精品律所、現代服務業中的百年老店。它是客戶的終身事業夥伴,員工實現生命價值的舞台。 【卓嶽出處】 嶽鎮淵渟,卓爾不群——卓嶽

私募基金綜合法規


1、《證券法》

重點條款:第三條 本法所稱證券是指代表特定的财産權益,可均分且可轉讓或者交易的憑證或者投資性合同。

解讀:私募基金屬于中國證券投資基金業協會監管

2、《信托法》

重點條款:第二條 本法所稱信托,是指委托人基于對受托人的信任,将其财産權委托給受托人,由受托人按委托人的意願以自己的名義,為受益人的利益或者特定目的,進行管理或者處分的行為。

解讀:私募基金的法律本質屬于信托關系

3、《證券投資基金法》

重點條款:第八十七條 非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者,是指達到規定資産規模或者收入水平,并且具備相應的風險識别能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。2013年6月1日起施行。修訂後的《證券投資基金法》在加大基金持有人保護力度的同時,首次将非公開募集基金(私募基金)納入調整範圍,這意味着私募證券投資基金獲得合法地位。

4、《私募投資基金監督管理暫行辦法》

重點條款:第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),是指在中華人民共和國境内,以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。私募基金财産的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資标的。非公開募集資金,以進行投資活動為目的設立的公司或者合夥企業,資産由基金管理人或者普通合夥人管理的,其登記備案、資金募集和投資運作适用本辦法。

解讀:私募基金可以采用合夥企業、公司以及契約等方式設立。

基金業協會規則

5、《私募投資基金募集行為管理辦法》

重點條款:第二條 私募基金管理人、在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的機構(以下統稱募集機構)及其從業人員以非公開方式向投資者募集資金的行為适用本辦法。

在中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)辦理私募基金管理人登記的機構,在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格且成為中國基金業協會會員的機構(以下簡稱基金銷售機構)可以從事私募基金的募集活動,其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。

本辦法所稱募集行為包含推介私募基金,發售基金份額(權益),辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)、贖回(退出)等活動。

解讀:私募基金募集主體隻有兩種,在協會登記過的私募基金管理人直銷;具有基金銷售業務資格且為基金業協會會員的機構代銷。且私募基金管理人隻能為其自行設立的私募基金募集。

6、私募投資基金合同指引1号(契約型私募投資基金合同内容與格式指引)

重點條款:第三十八條 訂明與私募基金财産有關的事項,包括但不限于私募基金财産的保管與處分。

(1)說明私募基金财産應獨立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财産,并由私募基金托管人保管。私募基金管理人、私募基金托管人不得将私募基金财産歸入其固有财産。

(2)私募基金管理人、私募基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算的,私募基金财産不屬于其清算财産。

解讀:契約型私募基金的法律本質明确是信托。

7、私募投資基金合同指引2号(公司章程必備條款指引)

重點條款:本指引所稱公司型基金是指投資者依據《公司法》,通過出資形成一個獨立的公司法人實體(以下簡稱“公司”),由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東,按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。

解讀:公司型私募基金的股東對基金的控制程度較強,依據公司法可以參與基金的管理與運營。

8、私募投資基金合同指引3号(合夥協議必備條款指引)

重點條款:有限合夥人不執行合夥事務,不得對外代表合夥企業。

解讀:合夥企業型私募基金中有限合夥人不得參與合夥事務,如果參與管理則可能會喪失有限責任。

9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》

重點條款:第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日内,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類别,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議,以下統稱基金合同)等基本信息。第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

解讀:私募基金管理人備案屬于法定義務

10、《關于進一步規範私募基金管理人登記若幹事項的公告》

重點條款:自本公告發布之日起,中國基金業協會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。

解讀:私募基金登記備案不是行政許可,協會對私募基金登記備案信息不做實質性事前審查。但有些機構利用私募基金管理人登記身份、紙質證書或電子證明,故意誇大歪曲宣傳,誤導投資者以達到非法自我增信目的。

11、私募基金管理人登記法律意見書指引

重點條款:《法律意見書》的結論應當明晰,不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關法律法規和中國證監會、中國基金業協會規定的事項,或已勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出準确判斷的事項,律師事務所及經辦律師應發表保留意見,并說明相應的理由。

解讀:法律意見書可以出具保留意見。

12、私募基金登記備案相關問題解答

重點條款:私募基金管理機構是否必須履行登記手續?如不登記有何後果?

答複:根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理機構應當履行登記手續。否則,不得從事私募投資基金管理業務活動。

解讀:私募不履行備案手續所為民事行為有效,隻是不能從事私募基金相關的比如募集等業務活動。

13、私募基金登記備案相關問題解答

重點條款:協會優先登記有管理基金經驗的私募投資基金管理機構的申請。

解讀:沒有管理過基金的申請機構符合條件也可登記。

14、私募基金登記備案相關問題解答

重點條款:對于合夥企業、契約等非法人形式的投資者,應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者數量。但是,依法設立并經基金業協會備案的集合投資計劃,視為單一合格投資者。

解讀:公司形式的投資者不需要穿透核查。

15、私募基金登記備案相關問題解答

重點條款:《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(證監會公告[2009]3号)中第三十四條的規定:“公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務”。

解讀:公募基金經理“私奔”也需要3個月的競業禁止期限。

16、私募基金登記備案相關問題解答

重點條款:基金業協會強調,私募基金管理人登記證明隻是對私募基金管理人履行完登記手續給予事實确認,不意味着對私募基金管理人實行牌照管理。

解讀:私募基金登記備案不構成對其投資能力、持續合規情況的認可,不作為對基金财産安全的保證。對于利用私募基金登記備案證明不當增信或從事其他違法違規活動的,基金業協會将依法依規進行處理。

17、私募基金登記備案相關問題解答

重點條款:根據《證券投資基金法》第九條“基金從業人員應當具備基金從業資格”的規定,私募證券基金從業人員應當具備私募證券基金從業資格。

解讀:私募證券投資基金業務,其高管人員(包括法定代表人\執行事務合夥人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應當取得基金從業資格,其法定代表人\執行事務合夥人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。

18、私募基金登記備案相關問題解答

重點條款:防範利益沖突的要求,對于兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理财、小額借貸、P2P/P2B、衆籌、保理、擔保、房地産開發、交易平台等業務的申請機構,這些業務與私募基金的屬性相沖突,容易誤導投資者。

解讀:為防範風險,中國基金業協會對從事與私募基金業務相沖突的上述機構将不予登記。

19、私募基金登記備案相關問題解答

重點條款:律師事務所及其經辦律師在《法律意見書》中不得瞞報信息,應當确保《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

解讀:《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

20、私募基金登記備案相關問題解答

重點條款:符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員,可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格:

一、從事私募股權投資(含創業投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項目;
二、擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民币的大中型企業高級管理人員,且從業12年及以上;
三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員。

解讀:取得律師資格的,可以隻用考一門《基金法律法規、職業道德與業務規範》。

21、私募投資基金管理人内部控制指引

重點條款:第十八條 私募基金管理人應當建立完善的财産分離制度,私募基金财産與私募基金管理人固有财産之間、不同私募基金财産之間、私募基金财産和其他财産之間要實行獨立運作,分别核算。

解讀:私募基金财産獨立于基金管理人的固有财産以及投資人的财産屬于法律規定,但在實踐中必須獨立運作以及分别核算,才能作到信托責任。

22、私募投資基金信息披露管理辦法

重點條款:第十一條 信息披露義務人披露基金信息,不得有以下行為:

(一)公開披露或者變相公開披露;
(二)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(三)對投資業績進行預測;
(四)違規承諾收益或者承擔損失;
(五)诋毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
(七)采用不具有可比性、公平性、準确性、權威性的數據來源和方法進行業績比較,任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭;
(八)法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。

解讀:投資者可以登錄中國基金業協會指定的私募基金信息披露備份平台進行信息查詢。私募基金公開披露信息有變相向不特定對象公開宣傳的嫌疑。

私募基金與證券相關法律

23、私募投資基金開戶和結算有關問題的通知

重點條款:私募基金管理人每設立一隻私募基金,可以按不同的證券交易場所各申請開立一個證券賬戶。私募基金管理人應加強自律,不得為專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

解讀:私募基金可以直接以自己名義開立證券賬戶。

24、私募投資基金開戶和結算常見問題解答

重點條款:對于有資産托管人的私募投資基金,原則上由資産托管人直接到本公司上海、深圳分公司辦理開戶手續。

解讀:由資産托管人直接開立證券賬戶的,可以更好的保護投資人利益。

25、關于私募基金管理人開立證券賬戶有關事項的通知

重點條款:開戶代理機構核查過程中發現機構投資者填報“屬于應當在中國基金業協會登記的私募基金管理人”,但尚未在中國基金業協會辦理私募基金管理人登記手續的,開戶代理機構應要求其辦理相關登記手續後再申請開立證券賬戶。

解讀:私募基金隻有在基金業協會登記過的,才能在直接開立證券賬戶。

26、機構業務問答:關于資産管理計劃、契約型私募基金投資拟挂牌公司股權有關問題

重點條款:“以私募股權基金、資産管理計劃以及其他金融計劃進行持股的,如果該金融計劃是依據相關法律法規設立并規範運作,且已經接受證券監督管理機構監管的,可不進行股份還原或轉為直接持股。”因此,依法設立、規範運作、且已經在中國基金業協會登記備案并接受證券監督管理機構監管的基金子公司資産管理計劃、證券公司資産管理計劃、契約型私募基金,其所投資的拟挂牌公司股權在挂牌審查時可不進行股份還原,但須做好相關信息披露工作。

解讀:已經登記備案的私募基金可以直接投資新三闆挂牌企業,不用進行股份還原。

27、關于私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知

重點條款:符合以下條件的私募投資基金,按規定提交相關備案材料後,可進入銀行間債券市場。

(一)私募投資基金管理人(以下簡稱“基金管理人”)已經依法在有關管理部門或其授權的行業自律組織完成登記;

(二)基金管理人的淨資産不低于1000萬元,資産管理實繳規模處于行業前列,并獲得有關管理部門或其授權的行業自律組織的認可;

(三)基金管理人具有健全的公司治理結構、完善的債券投資内部控制和風險管理機制以及相關專業人員;

(四)基金管理人應委托第三方托管人獨立托管基金資産;

(五)基金管理人最近三年未發生違法和重大違規行為;沒有因違法或違規行為正在被監管機構或司法機構調查,或者正處于整改期間;

(六)私募投資基金的設立符合法律法規和行業監管規定,并已經依法在有關管理部門或其授權的行業自律組織完成備案;

(七)私募投資基金的投資範圍包含債券等固定收益類産品;

(八)中國人民銀行要求的其他條件。

解讀:符合條件的私募基金可以進入銀行間債券市場。

28、關于加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函

重點條款:

一、在企業申請挂牌環節,對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求?

二、在挂牌公司發行融資、重大資産重組等環節,對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求?

解讀:私募基金備案後方可參與新三闆挂牌以及重大資産重組。

29、證監會明确私募投資基金參與上市公司并購重組須履行備案程序

重點條款:在并購重組行政許可申請中,私募投資基金一般通過五種方式參與:一是上市公司發行股份購買資産申請中,作為發行對象;二是上市公司合并、分立申請中,作為非上市公司(吸并方或非吸并方)的股東;三是配套融資申請中,作為鎖價發行對象;四是配套融資申請中,作為詢價發行對象;五是要約豁免義務申請中,作為申請人。

解讀:對于第一、二、三種情況,獨立财務顧問和律師事務所應分别在《獨立财務顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見;按規定應當辦理備案手續的,應在提交重組委審議前辦理。對于第四種情況,獨立财務顧問和律師事務所應在收到投資者報價後、向投資者發送繳款通知書前進行核查,在合規性報告書中發表核查意見;發行情況報告書中應披露中介機構的核查意見。對于第五種情況,财務顧問(如有)、律師事務所應在《财務顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見;按規定應當辦理備案手續的,應在我會受理前辦理。

30、發行監管問答——關于與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答

重點條款:從發行監管工作看,私募投資基金一般通過四種方式參與證券投資:一是企業首次公開發行前私募投資基金投資入股或受讓股權;二是首發企業發行新股時,私募投資基金作為網下投資者參與新股詢價申購;三是上市公司非公開發行股權類證券(包括普通股、優先股、可轉債等)時,私募投資基金由發行人董事會事先确定為投資者;四是上市公司非公開發行證券時,私募投資基金作為網下認購對象參與證券發行。

解讀:保薦機構和發行人律師(以下稱中介機構)在開展證券發行業務的過程中,應對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規範的私募投資基金以及是否按規定履行備案程序進行核查并發表意見。



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